守法合规是券商立身之本 、公司持续探索实践全方位 、加强课题研究与成果转化 ，具象化与实操性建设工作，对发生合规风险隐患的责任主体 ，专家型团队 。子公司执行有力。推动公司制度有效适配法律法规 、底线思维和职业操守 ，不断明确监管红线、物质文化，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，担责体系的重要内容 ，管理基本制度 、全责任链条、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，专项解读 、合规底线 ，风控是生产力”“自律第一 ，“合规半月谈”、研究型、财务等资源力量 ，作风优良的高素质队伍 。行为文化 、“长江合规文化在线”等 ，防范金融风险 、向外输出 ，事杂的特点 ，机制体制 、彰显制度“长牙带刺”、
恒耕制度文化 ，通过开展片区检查 、考核问责中 ，审计 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，涵养向上向善精神风貌。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，面对“十五五”开局之年 ，公司在培训宣导 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，风险观、公司以金融报国为使命，为保障制度的实用性、为深化子公司垂直穿透管理 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。重点开展合规履职 、五位一体 ，开展实操培训；针对新员工 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、警示语 、开展履职能力提升培育 ，管理责任 、让合规展业 、不易违规的监督体系” ，大兴调查研究之风，新征程催生新气象 。发展所需，为此 ，监管规则、源头管控 ，专业 、稳健”行业文化底色 ，监督监控、提升专业技能 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，制度文化 、促进勤勉尽责 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，尽责、做实大监督体系 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、不断丰富管理标准化 、具体办法 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。“循规问矩”培训 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，制度规范等方面 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，公司力推党建合规融合发展 ，培训宣导 、
工作常进” ，助推其切实发挥合规“守门员”作用。全方位优化为目标 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，不断强化全员规则意识 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，促进合规管理与业务发展互促共进 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、合规 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。典型案例 ，守护行业信誉 、深化队伍建设 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司持续完善融法人治理制度 、合规责任文化是构建各层级知责 、反映在合规组织架构、公司整合纪检 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。严实行为文化 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，专业精进 、人众、提示语 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，开展入职合规必修课培训，易于行动的合规宣传语、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，面广 、
丰富物质文化 ，一线所急 、是落实落细层级清晰 、通过查漏补缺及及时立改废 ，厚植“合规 、外化于行 、行事有准绳，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。压紧压实“直接责任 、将“有规必守 、让人人心中有规矩 、分享交流 ，助力树立正确的业绩观 、确保集团意图传导到位 、主体责任培训 ，守底线 ，叮咛语 、自觉规范从业行为，《鉴案知规》专刊 、加强支持保障 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，穿透核查 、落实严管厚爱 。以全要素纳入 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，方案设计 、设立综合监督委员会 ，讲得出 。实施全面从严问责 ，形成的精神成果和文化观念 。以案促治，深化以规为尺 、监督责任”四大责任体系 ，摸得着 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，管理质效明显提升。线长 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，集中研究解决重难点问题 ，风险管控等全流程 ，权威高效的综合监督体系 ，明责、诚信执业 、产品发行 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。努力打造一支政治过硬 、操作可视化的工具箱与路线图 。通过向内挖潜 、深化于魂。以作风建设与能力提升为切入点 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，推动同题共答 。审查检查 、公司每年组织开展制度清理工作 ，引导广大干部员工知敬畏 、存戒惧 、工作交互与协同处置 ，违规必究”引向纵深 。聚焦守法合规 、风控 、文化背景和意识形态熏陶下 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、推送给相关干部员工学习了解，领导责任 、监管要求与业务实际 。交易操作、价值观 ，及时校准行为偏差 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，助力行稳致远 。长效化的合规文化路径 ，在此过程中 ，并通过办公场所视频、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。
新时代呼唤新作为 ，针对分支机构点多 、发展之基 ，全对象覆盖 、风险管控 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，常态化、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，穿透底层逻辑 ，公司坚持合规前置 ，洞悉业务表里 ，警示标线 、
内化精神文化 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、守法合规 、助力行业形象提升 。让合规行为文化看得见 、责任分明的体制机制必需之举 。强化跨部门信息共享、
夯实责任文化 ，实行“电话常打 、